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上海市高新技术成果转化项目认定办事指南

发布时间2015-01-20 15:25 点击率:

上海市高新技术成果转化项目认定办事指南

 
 
一、适用范围
本指南适用于上海市高新技术成果转化项目的申请与办理。
二、事项名称和代码
事项名称:上海市高新技术成果转化项目认定
事项代码:0144
分项名称:新办、依申请变更、有效期延展
三、办理依据
《上海市科技进步条例》(1996年6月20日上海市第十届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过,根据2000年7月13日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈上海市科学技术进步条例〉的决定》修正,2010年9月17日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十一次会议修订)第十二条规定:按照国家和本市有关规定认定的高新技术企业和高新技术成果转化项目,可以享受国家和本市的有关优惠政策。
《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》(沪府发〔2004〕52号)第二条规定:本市实行高新技术成果转化项目认定制度。上海市高新技术成果转化服务中心常年受理并负责组织高新技术成果转化项目的认定。经认定的高新技术成果转化项目,若发现其转化内容与项目申请书有严重违背或在规定期限内未实施转化的,撤销该项目的认定资格,并停止其继续享受有关优惠政策的待遇。
四、办理机构
(一)办理机构名称及权限
上海市高新技术成果转化项目认定办公室(以下简称“高转项目认定办”,设在市科委)负责上海市高新技术成果转化项目的认定审批和监督管理。
上海市科技创业中心(上海市高新技术成果转化服务中心,上海市火炬高技术产业开发中心)(以下简称市科技创业中心)负责受理并组织高新技术成果转化项目的认定。
浦东新区科委以及获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构负责受理并组织区域内所属企事业单位的高新技术成果转化项目的认定。
各区县科委负责辖区内项目的初审、推荐、过程管理和咨询服务工作。
企业集团协助区县科委做好所属企业项目的初审、推荐、过程管理和咨询服务工作。
(二)审批内容
上海市高新技术成果转化项目(以下简称“高转项目”)。
(三)法律效力
经认定的高转项目,申请人可在项目认定有效期内向有关部门提出申请,享受本市相关政策。
(四)审批对象
在本市注册,申请高转项目认定的具有独立法人资格的企事业单位。
五、审批条件
(一)新办(首次)的准予批准条件
运用高新技术成果首次实现转化并形成样品、样机或服务的项目可以申请高转项目认定。高转项目认定需同时符合以下条件:
1.项目的核心技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围;
2.项目的核心技术拥有受中国法律保护的知识产权。知识产权的类型包括:近3年内获得授权的发明专利、实用新型专利或进入实质审查阶段的发明专利申请;近2年内获得授权的软件著作权、集成电路布图设计权。项目的知识产权可以是通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得的知识产权所有权,或是通过独占许可方式获得的在全球范围内5年以上的知识产权实施权;
3.项目所形成的产品应通过国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认定的检测机构的检测。属医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品,须具有相关行业主管部门批准颁发的产品生产许可。属国家实施强制性产品认证的产品,必须通过强制性产品认证;
4.项目所形成的产品(服务)属于企业法人营业执照或事业单位法人证书规定的经营范围内;
5.项目的总体技术与其它同类产品(服务)相比具有显著的创新性和先进性,且项目具有潜在的经济效益和较好的市场前景。
(二)依申请变更的准予批准条件
经认定的高转项目,由于项目单位名称变更或者发生项目转让情形的,应向市科技创业中心提出认定证书变更申请。
1.项目单位名称变更,准予批准条件为:
(1)在项目有效期内;
(2)因改制、重组等原因,或项目单位分立、合并后,单位名称发生改变,但项目承担主体并未发生变更,申请人已在工商行政管理局完成变更备案登记,并取得工商行政准予变更登记通知书;
(3)取得单位名称变更后的营业执照(事业单位法人证书)、组织机构代码证、税务登记证。
2.项目转让变更,准予批准条件为:
(1)在项目有效期内;
(2)签订项目转让协议;
(3)经国家知识产权局备案的项目知识产权权属变更。
(三)有效期延展的准予批准条件
经认定的高转项目,在认定有效期内,若项目的核心技术获得中国境内发明专利授权的,可以申请项目有效期由5年延续为8年。
六、审批数量
无审批数量限制。
七、申请材料
(一)形式标准
1.申报材料按本办事指南申请表列举的顺序排列;
2.所有材料均要求真实有效,上传附件清晰;
3. 提交的纸质材料与网上提交的材料内容一致;
4. 复印件加盖单位公章。
(二)行政审批申请材料目录
1.新办
序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子报件 要  求
1 上海市高新技术成果转化项目认定申请书 原件 4 纸质 1.登陆市科委或市科技创业中心网上办理平台,按规定填写完整,网上提交并在线打印,盖章处需加盖单位公章;2.申报单位承诺书要求法人代表和项目负责人分别签字,并加盖单位公章。
2 项目相关的知识产权证明文件,至少提供以下1项材料:1.近3年获得的发明专利授权证书或实用新型专利授权证书;2.近3年发明专利进入实质审查阶段通知书及相关付费凭证;3.近2年的软件著作权登记证书或集成电路布图设计登记证书;4.经国家知识产权局备案的知识产权独占许可合同(全球范围内5年以上的知识产权实施权);5.国家知识产权局备案的专利登记簿副本 复印件 4 纸质 1.需要在网上提交原件彩色扫描件;2.知识产权合法有效;两个或两个以上的主体共有专利权的情形下,需要其他专利共有人出具同意使用证明;3.专利有关事项发生过变更的,需提供国家知识产权局备案的专利登记簿副本复印件;4.复印件加盖单位公章。
3 企业法人营业执照(事业单位法人证书)、组织机构代码证和税务登记证、特种经营行业的生产许可资质证明 复印件 4 纸质 1.需要在网上提交原件彩色扫描件,纸质复印件需加盖单位公章;2.批准文件合法、有效;3.项目单位名称与证件单位名称一致。
4 财务状况证明文件:企业上年度及项目申报前1个月的资产负债表 复印件 4 纸质 1.需要在网上提交盖有公章的原件扫描件;2.纸质复印件上需加盖单位公章。
5 行业检验检测、特殊行业认证许可文件:1.有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告;2.医药、医疗器械、农药、计量器械、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品必须具有生产许可证,属国家实施强制性产品认证的产品,须提供强制性认证产品证书 复印件 4 纸质 1.需要在网上提交原件扫描件,纸质复印件上需加盖单位公章;2.检测机构应为通过国家认证认可监督管理委员会或上海市质量技术监督管理部门资质认定的单位;3.检测产品名称必须与申报项目名称一致;4.检测报告为合法、有效文件;5.如检测报告依据企业标准检测,需要提供企业标准。
6 辅助证明材料(申请人可根据情况自行选择提交):1.具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告;2.用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等;3.样品、样机实物照片;4.其它相关证明材料(包括:省/部级以上科技成果获奖证书、省/部级以上各类科技项目合同书、高新技术企业证书以及证明项目符合认定条件、有利于享受相关政策的相关材料等) 复印件 4 纸质 1.需要在网上提交盖有公章的原件扫描件,纸质复印件上需加盖单位公章;2.提供的各种材料文件真实、合法、有效。
2.依申请变更
序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子报件 要  求
1 项目证书变更申请表 原件 1 纸质 需要在网上填报提交并在线打印后盖单位公章。
2 变更后项目单位基本情况表 原件 1 纸质 需要在网上填报提交并在线打印后盖单位公章。
3 上海市高新技术成果转化项目证书 原件 1 纸质 高转项目认定办公室颁发的项目证书。
4 变更后实施单位的工商营业执照(事业单位法人证书)、组织机构代码证、税务登记证 复印件 1 纸质 1、材料真实有效;2、在材料上盖单位公章。
5 变更后实施单位的公司章程 复印件 1 纸质 在材料上盖单位公章
6 工商登记变更证明(注:企业因工商注册更名的,须提供此材料。) 复印件 1 纸质 在材料上盖单位公章
7 项目转让协议(注:因项目转让而变更转化项目单位名称的,须提供此材料。) 复印件 1 纸质 在材料上盖单位公章
8 项目知识产权权属变更证明文件:专利登记簿副本原件(注:因项目转让而变更转化项目单位名称的,须提供此材料。) 复印件 1 纸质 在复印件材料上盖单位公章,原件核对后退回。
3.有效期延展
序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子报件 要  求
1 上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审定申报表 原件 1 纸质 需要在网上填报提交并在线打印后盖单位公章。
2 发明专利证书(1.需要在网上上传发明专利证书及发明专利说明书原件扫描件;原件核对后退回;2.专利有关事项发生过变更的,需提供专利登记簿副本原件和复印件,原件核对后退回。) 原件及复印件 1 纸质 1.发明专利证书由国家知识产权局颁发且在专利保护期内;2.专利保护费已按期缴纳。
3 上海市高新技术成果转化项目认定证书(内页复印,原件核对后退回。) 原件及复印件 1 纸质 1. 高转项目认定办公室颁发的项目证书;2.项目证书在5年有效期内。
 
(三)申请文书名称
1.新办
《上海市高新技术成果转化项目认定申请书》(见附录2-1);
2.依申请变更
《上海市高新技术成果转化项目证书变更申请表》(见附录2-2);
3.有效期延展
《上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审定申报表》(见附录2-3)。
八、审批期限
(一)受理期限
1.新办:区(县)科委、企业集团在收到申报材料后10个工作日内完成项目的初审和推荐;市科技创业中心对初审合格的项目进行形式审查,对符合形式要件的申请项目当场接收;每月对高转项目新办申请材料汇总后,集中审核受理;对通过审核的项目,正式予以受理。
浦东新区科委以及获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构对所属区域的符合形式要件的高转项目新办申请材料当场接收,每月集中审核受理,并加盖园区受理章。
2.依申请变更:市科技创业中心对申请人提交的高转项目变更申请材料进行书面和网上审查,在3个工作日内完成审核,对通过审核的项目,正式予以受理。
3.有效期延展:市科技创业中心对申请人提交的高转项目自主知识产权状况进行审查,每季度集中汇总审核一次,对通过审核的项目,正式予以受理。
(二)办理期限
1.新办:自正式受理之日起20个工作日完成(专家评审、申请人补正材料、评委会审议、公示与异议核查时间不计算在内)。
2.依申请变更:自正式受理之日起7个工作日完成(申请人补正材料时间不计算在内)。
3.有效期延展:自正式受理之日起20个工作日完成(申请人补正材料时间不计算在内)。
九、审批证件
审批证件为《上海市高新技术成果转化项目证书》,证件有效期为5年,有效期延展的项目,证件有效期为8年。
十、收费依据及标准
本审批事项不收费。
十一、申请人权利和义务
(一)申请人依法享有以下权利
申请人依法享有知情权、陈述权、申辩权、保密权,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
(二)申请人依法履行以下义务
1.应当如实提交有关材料和反映真实情况,并对申请材料实质内容的真实性负责。
2.依法接受、配合监督检查的义务。项目单位必须在项目有效期内按照要求认真如实填报项目转化的动态跟踪信息。
十二、申请接收
(一)接收方式
1.网上填报
填报网址: http://www.stcsm.gov.cn-办事服务-行政审批事项→D10上海市高新技术成果转化项目认定或http://www.shtic.com-网上办事-成果转化项目认定
2.窗口接收
(1)接收部门名称:市科技创业中心
接收地址:黄浦区北京东路668号东楼214室
(2)接收部门名称: 各区(县)科委、企业集团
接收地址:各区(县)科委、企业集团(见附录4)
(二)接收时间
星期一至星期五 上午9:00~11:00  下午13:00~16:30(法定节假日除外)
十三、咨询途径
(一)窗口咨询
黄浦区北京东路668号东楼214室项目认定部
各区(县)科委、企业集团(见附录4)
(二)电话咨询
市科技创业中心(021)53080900
各区(县)科委、企业集团(见附录4)
(三)网上咨询
http://www.stcsm.gov.cn
十四、投诉渠道
(一) 窗口或信函投诉
市科委信访办
通讯地址:人民大道200号。
邮政编码:200003
(二)电话投诉
021-23111111转市科委信访。
(三)网上投诉
http://www.stcsm.gov.cn
十五、办理方式
(一)新办
1.业务描述
(1)办理环节:申请人网上填报,在线填写、提交并打印后,将纸质材料报送至其纳税所在地的区(县)科委初审;税收由市税务局征收的申请人,报送至其所属的企业集团科技管理部门初审。经初审合格后,申请人将纸质材料送至市科技创业中心,材料符合规定要求的,现场确认、当场接收。市科技创业中心按期组织专家网上评审,汇总专家意见后提交上海市高新技术成果转化项目评审委员会(以下简称“评委会”)审定,评委会审定后由市科技创业中心交市高转项目认定办审核后作出是否准予认定的决定。
在浦东新区或获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园注册的申请人将纸质材料相应报送浦东新区科委科技认定服务中心或张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构受理窗口进行初审,材料符合规定要求的,现场确认、当场接收。浦东新区科委和获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构统一采用市科委的网上项目评审系统和专家库,对申请项目按照办理时限定期组织专家网上评审。根据专家评审结果,按期完成当批项目的认定,并报市高转项目认定办备案。
拟认定的高转项目,在上海科技网(http://www.stcsm.gov.cn)、市科技创业中心网站(http://www.shtic.com)上公示5个工作日。公示无异议的,由高转项目认定办统一制作项目证书并在认定项目发证会上颁发。
(2)办理方式:采用专家评审及书面确认的审查方式。
2.适用情形
适用于高转项目的认定申请。
(二)依申请变更
1.业务描述
(1)办理环节:按照办理“项目单位名称变更申请”流程,申请人网上填报,登陆市科技创业中心(www.shtic.com)-网上办事-成果转化项目认定-项目单位名称变更申请,在线填写、打印并提交后,将相关申请材料报送市科技创业中心办理。市科技创业中心对于申请材料齐全、符合规定形式的,予以办理,并换发项目认定证书。
(2)办理方式:采用网上审核和书面确认的审查方式。
2.适用情形
适用于已获得认定的高转项目申请变更项目单位名称。
(三)有效期延展
1.业务描述
(1)办理环节:申请人网上填报,登陆市科技创业中心(www.shtic.com)-网上办事-成果转化项目认定-自主知识产权审定申请,在线填写、打印并提交后,将相关申请材料报送市科技创业中心办理。市科技创业中心集中审核后提交市高转项目认定办审批,审批通过后通知项目单位换发项目认定证书。
(2)办理方式:采用网上审核和书面确认的审查方式。
2.适用情形
适用于已获得认定,且项目知识产权获得发明专利授权的高转项目。
十六、决定公开
自作出决定之日起3个工作日内,由高转项目认定办发文至相关委办局和业务主管部门,同时在上海市科委网站(http://www.stcsm.gov.cn)和市科技创业中心网站(http://www.shtic.com)上公告认定结果。


附录2   申请文书(填写示范文本)
    
  2-1      上海市高新技术成果转化项目认定申请书           
 
 编号:市高转                    
 
上海市高新技术成果转化项目
 
认定申请书
 
2015版)
 
 
项目名称:         ×××××××××
技术领域:         电子信息技术
项目单位(盖章):  上海××信息技术有限公司
推荐部门:         ××××(可选)
主管部门:         ××区科委
项目负责人:        
联系手机:         13800000000
申请日期:         2015-1-1
 

   填  表  说  明  
一、“上海市高新技术成果转化项目认定申请书”(以下简称《申请书》)是申报单位申请成果转化项目认定的重要文件。表中所填报的内容必须完备、真实、准确、有效、规范。《申请书》的电子版通过上海科技网站(www.stcsm.gov.cn)网上提交,并用A4纸由网上下载打印,带有水印标记的《申请书》由法人代表签字并加盖公章,相关证明材料须作为附件,网上提交原件的扫描件,其加盖公章的纸质附件与《申请书》一同装订成册一式四份报送所属推荐部门和主管部门审查盖章后(若无推荐部门可直接送主管部门)提交上海市高新技术成果转化服务中心。
二、《认定申请书》栏目名词解释
高新技术成果转化项目(以下简称“高转项目”)是指项目的核心技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围,并为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业而立的项目。
项目申请单位一般是指项目纳税人单位。
主管部门是指申报单位注册所在地所属的科技主管部门,如区、县科委,获得授权的张江高新技术产业开发区试点分园政府行政管理机构等,若属市级税务的则所属企业集团等科技管理部门作为主管部门。
推荐部门是指申报单位除对应税务所属地主管部门外, 其隶属的大企业集团、高校院所、中科院上海分院或上科院等科技管理部门。此项若无可免。
联系地址是申请人实际办公地址。
注册地址是指申请人工商登记营业执照(事业单位法人证书)上的住所。
经济性质是指国有、私营或民营、股份制(国有控股、非国有控股)、外资(外商独资、中外合资[合作]、留学生企业)等所有制形式。
法人形式是指企业法人或事业法人等。
核算形式是指财务独立核算,还是非独立核算。
成立时间是指企业工商登记营业执照(事业单位法人证书)载明的成立日期。
主要股东组成及资本结构情况是指股东中按股份比例大小位列前三位的股东及其投资额所占比例数。
单位认定情况是指被各级政府部门认定并具有的特殊资质情况,如“高新技术企业”、“小巨人”工程企业、创新型企业、国家实验室、企业技术中心等。若被认定,则在对应名称后方框中打“√”。附件材料中需提供相应证明材料。
研发费用是指申请人在上一个纳税年度内用于新产品、新技术、新工艺以及标准研究开发所发生的各项费用。
纳税及减免税情况是指申请人上年度实际缴纳各项税费金额,以及正在执行期内享受的相关减免税优惠政策情况。
领域编号是指申报项目对应《国家重点支持的高新技术领域》中第三级技术领域子目录的前面的编号,如“01303网络技术”则填“01303”。
转化项目来源是指申报项目的主要技术成果的来源方式,包括自主研发、合作开发、技术引进/技术受让等方式,在对应方框中打“√”并按要求填写具体内容。
项目现处阶段是指申报项目现所处转化阶段,如实验室样品、小试、中试或小批量生产等阶段并在对应后面方框中打“√”
成果立项情况是指申报项目列入国家或上海市级科技计划并获得资金资助的情况,并列明计划名称、立项时间和获得资助的金额。
项目获奖情况是指项目成果获得国家、省部级和市级政府设立的科学技术奖项并列出获奖时间和获奖项目名称。
采标情况是指项目技术采用国际标准、国家标准、行业标准还是经备案的由申请人自行制定的产品标准。
特殊行业或强制认证产品是指根据国家有关规定,有特殊行业管理要求的产品,或国家强制性认证的产品,如属于此类产品,勾选“是”,并在对应资质名称方框中打“√”。附件中需提供相应证明材料。
三、附件材料要求:
1、相关证明材料:
(1)与项目相关的知识产权:发明专利证书或进入实质审查阶段的发明专利申请证明材料、实用新型专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等。依法经有关部门备案的知识产权独占许可合同,受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料。
(2)企业法人营业执照(事业单位法人证书)、组织机构代码证和税务登记证,特种经营行业的生产许可资质证明。
(3)申请单位上年度及项目申报前1个月的资产负债表。
(4)项目所形成产品的相关资质:有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告;有特殊行业管理要求的产品,须提供特殊行业产品生产许可证;属国家实施强制性产品认证的产品,须提供强制性认证产品证书。
2、除以上材料外,项目申报单位可提供以下辅助材料:
(1)具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告;
(2)省(部)级以上科技成果获奖证书、省(部)级以上各类科技计划项目合同书、高新技术企业证书等证明材料;
(3)用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等;
(4)可以证明申报项目符合认定条件、有利于享受相关政策的其他材料。
以上相关证明材料须网上提交原件的扫描件。
《认定申请书》和附件(见附件目录)一式四份完整装订后,送主管部门(推荐部门)审核盖章后上报上海市科技创业中心。
 
 
项目摘要
项目名称 ×××××××
技术领域 电子信息技术
项目单位 上海×××××公司
项目摘要:(内容包括项目总体描述、主要技术特点、先进性和创新性、知识产权状况;成果转化可行性以及转化支撑条件等。字数要求不少于200字,最多不超过800字。)
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
表1           项目单位基本情况表        (金额单位:万元)
项目单位 上海××信息技术有限公司 主管部门 ××区科委
法人代表 李四 职    务 总经理 职    称 高级工程师
联系地址 上海市××区××路××号 邮    编 200001
注册地址 上海市××区××路××号 税务登记号 310112********X
联系电话 56565656 传真 56565858 EMAIL lisi@163.com
经济性质 民营 法人形式 企业法人 核算形式 财务独立核算
成立时间 2003 注册资本 200 组织机构代码 33223322X
总资产(万元) 200 其中:固定资产   50    万元;流动资产   150   万元
主要股东及其资本结构情况 股东 投入资金 占注册资本% 经营场地   500  平方米
李四 60 60 职工
总数
20    其中
研发
人员
10  
张三 40 40  
       
纳税所在地 上海市××区第×税务所 开户银行 工商银行××支行
属孵化器/科技园 □是(名称:             )  ■否
主要业务
范   围
××××××××××××××××××××××××××
单位认定情况 高新技术企业□;“小巨人”工程企业(小巨人□ 培育型□); 创新型企业(国家级□市级□);重点实验室(国家□上海□);工程实验室(国家□上海□);
企业技术中心(国家级□市级□区级□);工程(技术)中心(国家级□市级□)
上年实际经营情况;(若当年属新成立的,则免) 总收入 300 年利润 50
研发费用 30 年出口额
(万美元)
0         
纳税及减免税情况:×××××××
上年度享受研发费加计扣除情况  是□ 加计扣除额         否□
历年认定高转项目  
                       
 
表2               项目基本情况表        (金额单位:万元)
项目名称 ××××× 主管部门 ××区科委
项目负责人 张三 职务/职称 项目经理 EMAIL zhangsan@163.com
联系人 王五 联系电话 56565656 传真 56565858
负责人手机 13800000000 联系人手机 13811111111
技术领域 电子信息技术 领域编号 01101
转化项目来源 □自主研发
□合作研发 □ 企业:                        
□ 高校:                        
□ 研究机构:                     
□技术引进/技术转让 □ 本市:                        
□ 外省市:                        
□ 国外:                     
项目现处阶段 实验室样品(样机)□;小试产品样机样品■;中试生产□;小批量生产□ 研发立项时间 年    月
研发预算费用 万元
成果已累计实现销售收入 万元
获国家和市级立项情况(包括立项时间、名称和资助金额) 国家级立项情况:
×××
市级立项情况:
×××
项目获奖情况 国家级获奖情况:
×××
市级获奖情况:
×××
检测单位 ××测评中心 采标情况 国家标准
特殊行业或强制认证产品
是□否□
工业产品生产许可证□;特种设备制造许可证□;安全生产许可证□;强制性产品认证证书□;计量器具许可证□;药品注册批件□;药品注册证书□;医疗器械生产企业许可证□;医疗器械注册证□;农药生产批准证书□;农药登记证□;增值电信业务经营许可证□
其它(请具体填写):    
知识产权数量 专利类型 已申请数量 已授权数量
发明专利 × ×
实用新型 × ×
软件著作权(集成电路版权) × ×
                 
 
 
表3  项目的技术创新状况
1、成果概述
(1)对照《技术领域》第三级子目录列出核心技术的对应内容并阐述符合理由。
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(2)立项背景(包括技术来源、产学研合作方式及合作内容)
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(3)主要研发内容及取得的成果
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
2、项目与国内外同行技术分析比较
(1)国内外行业技术及同类产品分析比较
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(2)项目成果水平分析
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
3、成果的创新点、先进性及主要技术特点
(1)创新点和先进性
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(2)主要关键技术
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(3)主要技术特点和相关指标
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
4、项目技术成熟度分析
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
表4  项目的知识产权状况
1、项目相关的知识产权保护要求及形成的专利情况,与核心技术的关联程度
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
2、相关专利权利要求内容
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
3、技术秘密的保密范围及主要保护措施(若无,可免)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
4、知识产权汇总情况表
知识产权名称 知识产权类型 专利号(登记号) 是否进入实查阶段 授权日
×××××××× 发明专利 ZL2010********.*   2012-10-1
         
         
         
         
         
注册商标®名称  
技术秘密  
表5  项目转化计划
1、转化目标和实施计划
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
2、当前所处转化阶段的描述
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
3、转化内容
(1)主要技术路线
(2)产品改进问题(系列化、降低成本等方面)
(3)工艺问题(质量稳定、批量一致性等方面)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
4、项目转化的主要风险分析和解决办法
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
5、支撑条件安排
(1)项目总投资(含项目研发投入、转化实施投资)及资金筹措方式
A、项目总投资(万元)
总投资 100
其中
固定资产 30 流动资金 70
资金筹措(万元)
自筹(不低于50%) 贷款 风险投资  
100 0 0  
B、固定资产增添的主要仪器设备
××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(2)配套设施及原材料来源落实情况(包括水、电、气增扩等情况)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
(3)生产场地建设
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
6、项目产品及其转化生产过程的节能环保情况:
(1)节能降耗分析
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
(2)是否形成或排放污染(是否符合排放标准)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
(3)污染治理措施及企业治理能力
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
表6  形成产品的市场前景分析预测
1、国内市场分析预测及竞争分析
(1)国内市场状况及需求分析(包括市场定位、市场容量)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
(2)成果所形成产品的市场竞争优势分析(包括可能替代产品、主要竞争产品和竞争企业等)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
(3)国内市场的主要目标地区
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
2、国际市场分析预测及出口可行性
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
3、经济和社会效益分析
(1)计划形成生产能力及市场占有率
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
(2)经济效益和社会效益预计
A、近三年经济效益预测
经济效益:
年份 产量( ) 销售额(万元) 利润(万元) 纳税(万元) 出口额
(万美元)
2015 20 400 80 20 0
2016 30 600 120 30 0
2017 80 1200 200 60 0
B、社会效益分析(可从自主创新能力提升、对相关产品和产业的促进和带动作用、节能环保、促进就业等方面进行分析)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
表7  实施单位及团队的概况
1、实施单位情况和基础条件
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2、项目转化实施团队的构成和基本人员情况
(1)项目主要负责人从事管理或技术开发经历
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(2)团队构成和主要参与人员的贡献情况(包括在技术开发、项目管理及市场营销等方面的作用,在转化团队中的角色和贡献程度)
×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
 
 
 
 

表8   
(单位盖章)                                                                          (人数≤8)
序号 姓名 性别 出生年月 技术职称 文化程度 工作单位 职务 主要贡献 本人签名
1 李四 1970-01 高级工程师 硕士 上海××信息技术有限公司 总经理 ××××  
2 张三 1975-01 工程师 硕士 上海××信息技术有限公司 项目经理 ××××  
3 王五 1980-03 工程师 硕士 上海××信息技术有限公司 研究员 ××××  
4 赵六 1978-03 工程师 本科 上海××信息技术有限公司 软件经理 ××××  
5 孙×× 1972-05 工程师 本科 上海××信息技术有限公司 程序设计 ××××  
6 周×× 1965-08 工程师 本科 上海××信息技术有限公司 市场部经理 ××××  
7 吴×× 1985-07 工程师 本科 上海××信息技术有限公司 技术测试 ××××  
8 郑×× 1978-09 工程师 本科 上海××信息技术有限公司 技术测试 ××××  
 

申报单位承诺书
项目单位申报承诺及签章:
本单位承诺,本项目申报材料均为本单位自愿提供,且所有申报内容和材料均真实有效。如有不实或虚假,本单位愿意承担相关责任。同时,立项后在项目有效期内将按照要求认真如实填报项目转化的动态跟踪信息。
 
项目负责人承诺签字:×××
 
单位法人代表承诺签字:×××          单位公章:
 
日  期:                             日   期:      

项目审定表(推荐部门)(如无,可不填)
项目名称:  ××××××××                 
项目单位:  上海××信息技术有限公司                
推荐部门审查意见及签章:
填报内容完备、准确、规范                   □是        □否  
申报项目符合《技术领域》且领域编号正确     □是        □否
申报项目符合创新性、先进性和成熟度要求     □是        □否
 
推荐意见:
 
 
 
 
 
负责人:×××                       推荐部门签章:
日  期:  年  月  日                日  期:  年  月  日         
                    
 
 
 
 
 
 
 
 
项目审定表(主管部门)
项目名称:   ××××××××                
项目单位:   上海××信息技术有限公司               
推荐部门:   ×××××××(如无,可不填)          
主管部门审查意见及签章:
填报内容完备、准确、规范        □是        □否  
附件材料规范、齐全              □是        □否
特殊行业产品有许可证            □是        □否
知识产权符合条件、归属清晰      □是        □否
 
★  有获奖或立项的推荐项目,请在下列相关类别项内打√确认:
   □省(部)级以上科技计划立项   □省(部)级以上获奖成果
 
初审意见:
 
负责人签字:×××                   主管部门签章:
日  期:  年  月  日                日  期:   年  月  日 
                                                         
上海市高新技术成果转化项目认定办公室审定意见及签章:
 
 
 
负责人:                           盖   章:
日  期:   年  月  日              日  期:   年  月  日       
 
 
《认定申请书》附件目录
注:以下材料均为原件复印件,书面材料递交前须加盖单位公章。
一、相关证明材料
1、与项目相关的知识产权证明文件:
□  近3年获得的发明专利授权证书或实用新型专利授权证书;
□  近3年内发明专利进入实质审查阶段通知书及相关付费凭证;
□  近2年的软件著作权登记证书或集成电路布图设计登记证书;
□  经有关部门备案的知识产权独占许可合同(全球范围内5年以上的知识产权实施权)或受让、受赠、并购合同等权益关系证明材料;
2、工商登记和税务登记文件:
□  企业法人营业执照(事业单位法人证书)、组织机构代码证和税务登记证;
□  特种经营行业的生产许可资质证明;
3、财务状况证明文件:
□  上年度及项目申报前1个月的资产负债表;
4、行业检验检测、特殊行业认证许可文件:
□  有关检测机构2年内出具的产品质量性能检测报告;
□  医药、医疗器械、农药、计量器械、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的产品必须具有生产许可证,属国家实施强制性产品认证的产品,须提供强制性认证产品证书;
二、辅助证明材料
□  具有资质的查新机构出具的成果转化项目查新咨询报告;
□  用户试用或使用报告、产品采用的标准、环保达标证明等;
□  样品、样机实物照片;
□  其它相关证明材料(包括:省(部)级以上科技成果获奖证书、省(部)级以上各类科技项目合同书、高新技术企业证书以及证明项目符合认定条件、有利于享受相关政策的相关材料等)。

  2-2      上海市高新技术成果转化项目证书变更申请表    
项目证书变更申请表
原项目单位
(盖章)
上海××信息技术有限公司
选择需办理换证项目 项目编号 项目名称
201401001 ××××××××
     
变更理由 ××××××××
申请人 张三 手机 13800000000
申请日期  
变更后项目单位名称(盖章) 上海××信息技术股份有限公司
申请单位负责人盖章 ××× 日期  
以下内容由审批部门填写:
审批意见:
××××
 
                               负责人签字:×××
                           审核部门盖章:
                   日期:
           
 

2-3 上海市高新技术成果转化项目自主知识产权状况审定申报表   
 
上海市高新技术成果转化项目
自主知识产权状况审定申报表
(申报单位盖章)
项目名称 ××××× 项目编号 201201001
项目单位 上海××信息技术有限公司 税务登记号 310112********X
联系人 王五 手机 13800000000 传真 56565656
联系地址 上海市浦东新区张江路××号 邮编 200001
技术领域 生物与新医药技术 项目等级 A级
项目的知识产权状态 发明专利名称 授权专利号 申请日 授权日
×××××× ZL2010********. 2010-1-10 2013-2-1
×××××× ××××× ×××× ××××
×××××× ××××× ×××× ××××
项目的核心技术内容概述 ×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
项目的转化实施情况概述 ×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
 
申报承诺
签章
 
申请单位负责人签字:                                     
单位盖章:
                                                      ××年 ××月××日
审核意见  
负责人签字:                                                
                                           盖章:
                                          ××年 ××月××日
             

 
附录3  审批办理所依据的法律法规文件目录
 
文号 规范性文件 发布机构
—— 上海市科学技术进步条例(2010年修订) 上海市人民代表大会常务委员会
沪府发﹝2004﹞52号 上海市促进高新技术成果转化的若干规定 市政府
沪科﹝2009﹞586号 上海市高新技术成果转化项目认定程序 市科委
国科发火﹝2008﹞172号 国家重点支持的高新技术领域 科技部
财政部
国家税务总局
 
 
 
 
 
 
 
 
 

附 录 4
上海市科技创业中心及区(县)科委、企业集团联系表
 
 
市科技创业中心及区(县)科委等初审部门联系表
序号 名 称 联系地址 联系电话 工作时间
1 上海市科技创业中心 北京东路668号东楼214室 53080900转项目认定部 周一至周五
上午9:00~11:00,
下午13:00~16:30
(法定节假日除外)
2 闵行区科委 莘西路376号 64986115
3 浦东新区科委 合欢路2号市民中心2楼58号科委窗口 68542222*88255
4 嘉定区科委 博乐南路111号A223室 69989297
5 黄浦区科委 丽园路895号 63055738
6 虹口区科委 飞虹路380号 25015325
7 闸北区科委 共和新路912号1504室 61421318*5046
8 杨浦区科委 隆昌路690号 65690561
9 奉贤区科委 南桥镇解放东路871号 37188010
10 静安区科委 昌平路710号4楼 62183477
11 徐汇区科委 南丹东路60号 64382886
12 松江区科委 园中路1号520室 37735540
13 宝山区科委 淞宝路50号 56171777
14 长宁区科委 安西路35号3楼 52388272
15 青浦区科委 公园路80号 69717435
16 普陀区科委 大渡河路1668号2号楼11楼 52564588*7169
17 金山区科委 金一东路11号 57971309
18 崇明县科委 翠竹路1501号崇明县行政服务中心大楼3楼 69696358
19 张江高科技园区管委会 张东路1158号3号楼3楼 50797122
20 临港地区开发建设管委会 临港新城申港大道200号A区514室 68283294
 
企业集团等推荐部门联系表
序号 名 称 联系地址 联系电话 工作时间
1 上海医药集团股份有限公司 太仓路200号 63730908*5030 周一至周五
上午9:00~11:00,
下午13:00~16:30
(法定节假日除外)
2 上海华谊(集团)公司 徐家汇路560号1603室 64692277*8451
3 上海电气(集团)总公司 中兴路960号3号楼205室 26027851
4 上海纺织(集团)有限公司 平凉路988号9号楼908室 55214698
5 上海汽车集团股份有限公司 威海路489号 22018670
6 上海轻工控股(集团)公司 肇嘉浜路376号轻工大厦1607A 64159898*1606
7 宝钢集团有限公司 浦电路370号宝钢大厦2103室 68403312
8 中国石化上海石油化工股份有限公司 上海金山区金一路48号 57941941*21139
9 上海城建(集团)公司 浦东福山路500号城建国际中心2807室 58301000*7836
10 上海仪电控股(集团)公司 田林路168号 24122646
11 上海建筑材料(集团)总公司 大木桥路588号605室 63217238*6052
12 上海市漕河泾新兴技术开发区发展总公司 桂平路410号国际孵化中心3楼 54260100*249  
 
如有变动,请查询上海市科技创业中心网站:http://www.shtic.com